バイナンスが和解し、430億ドルの記録的な罰金を支払う

アメリカの規制当局は、ある有名な暗号通貨取引プラットフォームに対する調査の結果をついに発表しました。そのプラットフォームは、430億ドルに達する罰金を支払うよう求められ、アメリカ財務省の歴史上最大の罰金記録を樹立しました。

11月22日、アメリカ合衆国司法省は記者会見を開き、当該取引プラットフォームとの和解合意に達したことを発表しました。司法長官、財務長官、副総検察官、商品先物取引委員会の委員長を含む多くの高官が会議に出席しました。

取引プラットフォームは複数の告発に直面しています

このプラットフォームは、マネーロンダリング防止規制の違反、無許可の送金業務を行う共謀、そしてアメリカの制裁規定の違反という三つの罪で起訴されています。その中で、最も主要な指摘はマネーロンダリング法規の違反に集中しています。

アメリカ財務省によると、このプラットフォームはテロ組織に関連する疑わしい取引を効果的に防止し、報告することができず、制裁を受けた複数の組織が関与しています。法廷文書によると、このプラットフォームはイランの顧客に関連する少なくとも110万件の取引を許可し、総額は8.98億ドルを超えています。

アメリカの財務長官は、このプラットフォームが利益を追求する過程で自身の法的義務を無視し、アメリカの法律要件の遵守ではなく成長を優先していると述べました。司法長官もまた、このプラットフォームには世界中からの犯罪者が溢れており、彼らはプラットフォームを利用して違法な資金を移転していると指摘しました。

巨額の罰金と経営陣の交代

和解協定に基づき、当該プラットフォームは18億ドルの刑事罰金を支払い、25億ドルが押収されます。この43億ドルの罰金には、米国財務省金融犯罪執行ネットワーク局に支払われる34億ドルおよび財務省制裁部門に支払われる9.68億ドルが含まれています。

プラットフォームの創設者はCEO職を辞任することに同意し、個人で5000万ドルの罰金を支払います。彼は最大10年の懲役に直面する可能性がありますが、具体的な刑期はまだ決まっていません。裁判官は、和解協定には上訴権を放棄することが含まれており、前提として刑期が18ヶ月を超えないことを条件としています。

和解の一環として、このプラットフォームは独立したコンプライアンス監査官を任命する必要があり、その任期は三年で、アメリカ政府にコンプライアンスの進捗を報告しなければなりません。元CEOはプラットフォームの運営や管理に参加することを禁止されており、この禁止は監査官の任期が終了した後に解除されます。注目すべきは、アメリカ財務省が今後五年間、プラットフォームの帳簿、記録、システムへのアクセス権を保持することです。

新CEOが就任

元CEOの辞任に伴い、プラットフォームはRichard Tengを新しいCEOに任命したと発表しました。Tengは30年以上の金融サービスと規制の経験を持ち、アブダビグローバルマーケット金融サービス規制局のCEOやシンガポール取引所の最高規制責任者など、複数の重要な金融機関で上級職を務めてきました。

新しいCEOは、ユーザーの会社への信頼を維持し、規制当局と協力して高い基準を維持しながら、業界の革新と発展を推進することに尽力すると述べました。

ユーザー資金の流用や市場操作には関与していない

注目すべきは、今回の調査および告発において、このプラットフォームがユーザー資金を不正に流用したり、市場を操作したりしたという行為が言及されていないことです。これは、プラットフォームが以前にユーザー資金の安全性について行った約束をある程度検証しています。

プラットフォームの公式声明では、アメリカの規制当局の調査によってプラットフォームがユーザーの資金を流用したり、市場操作に関与したりしていることは発見されなかったと強調しています。プラットフォームは、コンプライアンス対策をさらに強化し、ビジネスの発展を続けていくと述べています。

この和解は、その暗号通貨取引プラットフォームが直面している重要な規制の課題が解決されたことを示していますが、同時に暗号通貨業界がコンプライアンスと規制の面で依然として多くの課題に直面していることを浮き彫りにしています。新しい経営陣が就任する中、業界はこのプラットフォームの今後の発展方向とコンプライアンス戦略に注目するでしょう。