FTXの顧客は、フェンウィック・アンド・ウェストが取引所の詐欺において重要な役割を果たしたと主張している、修正された訴訟において。

現在は閉鎖された暗号取引所FTXの不満を抱く顧客が、取引所の元法務顧問であるFenwick & Westに対する訴訟の修正を提案し、新たな証拠が同社が取引所の崩壊に重要な役割を果たしたことを示していると述べています。

概要

• FTXの顧客は、取引所の裁判および破産手続きからの新しい証拠を引用して、Fenwick & Westに対する訴訟を修正した。
• 原告は、法律事務所が顧客資金の数十億を流用することを可能にする構造を設計するのを手助けしたと主張しています。
• この申立ては、フロリダ州とカリフォルニア州における、FTXトークンの販売におけるフェンウィックの alleged roleについての州の証券法の主張を追加しています。

FTXの顧客は、8月11日に裁判所に修正された申立てを提出し、サム・バンクマン-フリードの刑事裁判およびFTXの破産手続きからの証拠が、フェンウィックが「FTXの詐欺がどのように、なぜ実行されたのかの最も重要な側面に深く関与していた」ことを示していると主張しました。

彼らは、取引所の失敗は内部の不正行為だけでなく、フェンウィックによって作成され承認された法的構造の結果でもあると主張した。

改正された訴訟は何を主張しているのか？

フェンウィックは、顧客資金の数十億ドルを転用できるようにする企業の取り決めを設計し、支持することでFTXに「相当な支援」を提供したと、グループは提案された申請書の中で述べています。

彼らは、その企業が取引所FTXに関連する「利益相反のある企業」を代表していると非難しました。これには、取引会社Alameda Researchやその子会社North Dimensionが含まれており、これらの企業は「資産の不正使用を防ぐための安全策を故意に設けていなかった」と主張しています。グループは、これがFTXの崩壊の中心的な要因であったと議論しています。

原告は、元FTXの幹部であるニシャッド・シン、ゲイリー・ワン、キャロライン・エリソンが、フェンウィックが不適切なローン、虚偽の声明、および顧客資金の不正使用について知っており、さらにはそれを隠す方法についてアドバイスを行ったと証言したと述べています。

シンは、これらの行動についてフェンウィックに通知したと法廷で述べ、さらに「フェンウィックは、これらの行為を促進し隠す方法についてアドバイスをした」と申立てに記載されている。

FTXの破産における独立した検査官の調査結果も、申請書に含まれています。

試験官は、20万件以上の文書をレビューした後、フェンウィックを含む多くの文書について、法律事務所がFTXのリーダーシップと「非常に密接な関係」を持ち、同社の不正行為のほとんどの側面に「深く絡み合っている」と結論付けたと報じられている。また、フェンウィックは資産移転を隠すためにシェルエンティティを作成し、FTXの幹部が使用する自動削除シグナルチャットを設定したと非難された。

原告はまた、法律事務所が「規制当局や検察が後に妨害行為として引用した他の隠蔽手法を実施した」と非難し、これらの行動が「投資家や規制当局を誤解させることになることを知っていた」と述べました。

この訴訟は、フロリダ州およびカリフォルニア州の証券法に基づく、FTXトークンの販売におけるフェンウィックの関与に関する2つの新しい請求を導入します。

「フェンウィックは、その弁護士を通じて、またその指示のもとで、フロリダ州の住民に対して、YBA、FTTトークン、及び他のFTX管理の金融商品としての未登録証券の設計、推進、及び販売を促進する積極的な役割を果たしました。」というのが、提出書類からの抜粋です。

フェンウィック & ウェストの以前の手続き

フェンウィックのFTXとの関係は、2023年末のバンクマン-フリードの裁判中に何度も浮上しました。元CEOは、同社がFTXの社内弁護士と共に、アラメダのノースディメンション銀行口座の支払いエージェント契約などの重要な法的業務を担当したと証言しました。これを通じてFTXの顧客の預金がルーティングされました。

バンクマン-フリードは法廷で、フェンウィックの弁護士がFTXの内部者が自動削除機能付きの暗号化チャットを使用していることを知っていたと述べ、彼は彼らの法的アドバイスや他の弁護士のアドバイスに大いに依存していたと語った。

フェンウィックは、2023年9月の棄却申し立てで、クライアントの行動について責任を負うことはできないと主張し、その作業が代理の限界内に収まっていたとし、グループの最初の申し立てのすべての主張を否定しました。