Binance đạt được thỏa thuận, thanh toán khoản tiền phạt kỷ lục 4,3 tỷ đô la
Cơ quan quản lý Mỹ cuối cùng đã có kết quả điều tra đối với một nền tảng giao dịch tiền điện tử nổi tiếng. Nền tảng này bị yêu cầu phải trả khoản tiền phạt lên tới 4,3 tỷ đô la, lập kỷ lục tiền phạt lớn nhất trong lịch sử Bộ Tài chính Mỹ.
Vào ngày 22 tháng 11, Bộ Tư pháp Hoa Kỳ tổ chức họp báo, công bố đã đạt được thỏa thuận hòa giải với nền tảng giao dịch này. Nhiều quan chức cấp cao đã tham dự cuộc họp, bao gồm Bộ trưởng Tư pháp, Bộ trưởng Tài chính, Phó Tổng Chưởng lý và Chủ tịch Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai.
Nền tảng giao dịch đối mặt với nhiều cáo buộc
Nền tảng này bị buộc tội ba tội danh: vi phạm quy định chống rửa tiền, âm mưu tiến hành các hoạt động chuyển tiền không có giấy phép và vi phạm các quy định trừng phạt của Mỹ. Trong đó, các cáo buộc chính tập trung vào việc vi phạm quy định chống rửa tiền.
Theo Bộ Tài chính Hoa Kỳ, nền tảng này đã không thể ngăn chặn và báo cáo hiệu quả các giao dịch nghi ngờ liên quan đến tổ chức khủng bố, liên quan đến nhiều tổ chức đã bị trừng phạt. Tài liệu tòa án cho thấy, nền tảng này đã cho phép ít nhất 1,1 triệu giao dịch liên quan đến khách hàng Iran, với tổng số tiền vượt quá 8,98 triệu đô la.
Bộ trưởng Tài chính Hoa Kỳ cho biết nền tảng này đã bỏ qua nghĩa vụ pháp lý của mình trong quá trình tìm kiếm lợi nhuận, ưu tiên tăng trưởng hơn là tuân thủ các yêu cầu pháp luật của Hoa Kỳ. Bộ trưởng Tư pháp cũng chỉ ra rằng nền tảng này tràn ngập những tội phạm từ khắp nơi trên thế giới, họ lợi dụng nền tảng để chuyển tiền bất hợp pháp.
Phạt tiền khổng lồ và thay đổi ban quản lý
Theo thỏa thuận hòa giải, nền tảng này sẽ trả 1,8 tỷ USD tiền phạt hình sự và bị tịch thu 2,5 tỷ USD. Tổng số tiền phạt 4,3 tỷ USD bao gồm 3,4 tỷ USD thanh toán cho Mạng lưới thực thi tội phạm tài chính Bộ Tài chính Hoa Kỳ và 968 triệu USD cho Bộ Tài chính về các biện pháp trừng phạt.
Người sáng lập nền tảng đồng ý từ chức Giám đốc Điều hành và tự cá nhân trả 50 triệu USD tiền phạt. Ông có thể đối mặt với án tù tối đa 10 năm, nhưng thời gian cụ thể vẫn chưa được xác định. Thẩm phán cho biết, thỏa thuận hòa giải bao gồm việc từ bỏ quyền kháng cáo, với điều kiện thời gian án tù không vượt quá 18 tháng.
Là một phần của thỏa thuận, nền tảng này cũng cần bổ nhiệm một giám sát tuân thủ độc lập, nhiệm kỳ ba năm, và báo cáo tiến trình công việc tuân thủ cho chính phủ Mỹ. CEO cũ bị cấm tham gia vào bất kỳ hoạt động hoặc quản lý nào của nền tảng, lệnh cấm này sẽ chấm dứt sau khi nhiệm kỳ của giám sát viên kết thúc. Đáng chú ý, Bộ Tài chính Mỹ sẽ giữ quyền truy cập vào sổ sách, hồ sơ và hệ thống của nền tảng trong năm năm tới.
Giám đốc điều hành mới nhậm chức
Với việc CEO cũ từ chức, nền tảng đã công bố bổ nhiệm Richard Teng làm CEO mới. Teng có hơn 30 năm kinh nghiệm trong dịch vụ tài chính và quản lý, từng giữ các vị trí cao cấp tại nhiều tổ chức tài chính quan trọng, bao gồm CEO của Cơ quan Quản lý Dịch vụ Tài chính Thị trường Toàn cầu Abu Dhabi, Giám đốc Quản lý của Sàn giao dịch Singapore.
Giám đốc điều hành mới cho biết ông sẽ cam kết duy trì sự tin tưởng của người dùng vào công ty, hợp tác với các cơ quan quản lý để duy trì tiêu chuẩn cao, đồng thời thúc đẩy đổi mới và phát triển ngành.
Không liên quan đến việc chiếm dụng quỹ của người dùng hoặc thao túng thị trường
Cần lưu ý rằng trong cuộc điều tra và cáo buộc lần này, không có đề cập nào đến việc nền tảng này đã sử dụng quỹ của người dùng sai mục đích hoặc thao túng thị trường. Điều này phần nào xác nhận cam kết của nền tảng về sự an toàn của quỹ người dùng trước đó.
Tuyên bố chính thức của nền tảng nhấn mạnh rằng cuộc điều tra của các cơ quan quản lý Mỹ không phát hiện ra việc nền tảng đã chiếm dụng quỹ của người dùng hoặc tham gia vào thao túng thị trường. Nền tảng cho biết sẽ tiếp tục tăng cường các biện pháp tuân thủ và tiếp tục thúc đẩy sự phát triển kinh doanh.
Sự hòa giải lần này đánh dấu việc giải quyết một thách thức quy định lớn mà nền tảng giao dịch tiền điện tử này phải đối mặt, nhưng cũng làm nổi bật rằng ngành công nghiệp tiền điện tử vẫn phải đối mặt với nhiều thách thức về tuân thủ và quy định. Với đội ngũ quản lý mới nhậm chức, ngành công nghiệp sẽ theo dõi chặt chẽ hướng phát triển tương lai và chiến lược tuân thủ của nền tảng này.
Xem bản gốc
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
Binance bị phạt kỷ lục 4,3 tỷ đô la, CEO từ chức và thay thế lãnh đạo
Binance đạt được thỏa thuận, thanh toán khoản tiền phạt kỷ lục 4,3 tỷ đô la
Cơ quan quản lý Mỹ cuối cùng đã có kết quả điều tra đối với một nền tảng giao dịch tiền điện tử nổi tiếng. Nền tảng này bị yêu cầu phải trả khoản tiền phạt lên tới 4,3 tỷ đô la, lập kỷ lục tiền phạt lớn nhất trong lịch sử Bộ Tài chính Mỹ.
Vào ngày 22 tháng 11, Bộ Tư pháp Hoa Kỳ tổ chức họp báo, công bố đã đạt được thỏa thuận hòa giải với nền tảng giao dịch này. Nhiều quan chức cấp cao đã tham dự cuộc họp, bao gồm Bộ trưởng Tư pháp, Bộ trưởng Tài chính, Phó Tổng Chưởng lý và Chủ tịch Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai.
Nền tảng giao dịch đối mặt với nhiều cáo buộc
Nền tảng này bị buộc tội ba tội danh: vi phạm quy định chống rửa tiền, âm mưu tiến hành các hoạt động chuyển tiền không có giấy phép và vi phạm các quy định trừng phạt của Mỹ. Trong đó, các cáo buộc chính tập trung vào việc vi phạm quy định chống rửa tiền.
Theo Bộ Tài chính Hoa Kỳ, nền tảng này đã không thể ngăn chặn và báo cáo hiệu quả các giao dịch nghi ngờ liên quan đến tổ chức khủng bố, liên quan đến nhiều tổ chức đã bị trừng phạt. Tài liệu tòa án cho thấy, nền tảng này đã cho phép ít nhất 1,1 triệu giao dịch liên quan đến khách hàng Iran, với tổng số tiền vượt quá 8,98 triệu đô la.
Bộ trưởng Tài chính Hoa Kỳ cho biết nền tảng này đã bỏ qua nghĩa vụ pháp lý của mình trong quá trình tìm kiếm lợi nhuận, ưu tiên tăng trưởng hơn là tuân thủ các yêu cầu pháp luật của Hoa Kỳ. Bộ trưởng Tư pháp cũng chỉ ra rằng nền tảng này tràn ngập những tội phạm từ khắp nơi trên thế giới, họ lợi dụng nền tảng để chuyển tiền bất hợp pháp.
Phạt tiền khổng lồ và thay đổi ban quản lý
Theo thỏa thuận hòa giải, nền tảng này sẽ trả 1,8 tỷ USD tiền phạt hình sự và bị tịch thu 2,5 tỷ USD. Tổng số tiền phạt 4,3 tỷ USD bao gồm 3,4 tỷ USD thanh toán cho Mạng lưới thực thi tội phạm tài chính Bộ Tài chính Hoa Kỳ và 968 triệu USD cho Bộ Tài chính về các biện pháp trừng phạt.
Người sáng lập nền tảng đồng ý từ chức Giám đốc Điều hành và tự cá nhân trả 50 triệu USD tiền phạt. Ông có thể đối mặt với án tù tối đa 10 năm, nhưng thời gian cụ thể vẫn chưa được xác định. Thẩm phán cho biết, thỏa thuận hòa giải bao gồm việc từ bỏ quyền kháng cáo, với điều kiện thời gian án tù không vượt quá 18 tháng.
Là một phần của thỏa thuận, nền tảng này cũng cần bổ nhiệm một giám sát tuân thủ độc lập, nhiệm kỳ ba năm, và báo cáo tiến trình công việc tuân thủ cho chính phủ Mỹ. CEO cũ bị cấm tham gia vào bất kỳ hoạt động hoặc quản lý nào của nền tảng, lệnh cấm này sẽ chấm dứt sau khi nhiệm kỳ của giám sát viên kết thúc. Đáng chú ý, Bộ Tài chính Mỹ sẽ giữ quyền truy cập vào sổ sách, hồ sơ và hệ thống của nền tảng trong năm năm tới.
Giám đốc điều hành mới nhậm chức
Với việc CEO cũ từ chức, nền tảng đã công bố bổ nhiệm Richard Teng làm CEO mới. Teng có hơn 30 năm kinh nghiệm trong dịch vụ tài chính và quản lý, từng giữ các vị trí cao cấp tại nhiều tổ chức tài chính quan trọng, bao gồm CEO của Cơ quan Quản lý Dịch vụ Tài chính Thị trường Toàn cầu Abu Dhabi, Giám đốc Quản lý của Sàn giao dịch Singapore.
Giám đốc điều hành mới cho biết ông sẽ cam kết duy trì sự tin tưởng của người dùng vào công ty, hợp tác với các cơ quan quản lý để duy trì tiêu chuẩn cao, đồng thời thúc đẩy đổi mới và phát triển ngành.
Không liên quan đến việc chiếm dụng quỹ của người dùng hoặc thao túng thị trường
Cần lưu ý rằng trong cuộc điều tra và cáo buộc lần này, không có đề cập nào đến việc nền tảng này đã sử dụng quỹ của người dùng sai mục đích hoặc thao túng thị trường. Điều này phần nào xác nhận cam kết của nền tảng về sự an toàn của quỹ người dùng trước đó.
Tuyên bố chính thức của nền tảng nhấn mạnh rằng cuộc điều tra của các cơ quan quản lý Mỹ không phát hiện ra việc nền tảng đã chiếm dụng quỹ của người dùng hoặc tham gia vào thao túng thị trường. Nền tảng cho biết sẽ tiếp tục tăng cường các biện pháp tuân thủ và tiếp tục thúc đẩy sự phát triển kinh doanh.
Sự hòa giải lần này đánh dấu việc giải quyết một thách thức quy định lớn mà nền tảng giao dịch tiền điện tử này phải đối mặt, nhưng cũng làm nổi bật rằng ngành công nghiệp tiền điện tử vẫn phải đối mặt với nhiều thách thức về tuân thủ và quy định. Với đội ngũ quản lý mới nhậm chức, ngành công nghiệp sẽ theo dõi chặt chẽ hướng phát triển tương lai và chiến lược tuân thủ của nền tảng này.